Общие сведения об организации

Информация данного раздела раскрыта 29.03.2016 г. и является актуальной на дату раскрытия и по настоящее время.

  • Полное фирменное наименование организации: Акционерное общество «Управляющая компания «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ»
  • Сокращенное фирменное наименование организации: АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ»
  • Фирменное наименование организации на английском языке: SPUTNIK ASSET MANAGEMENT JSC
  • Генеральный директор: Лосев Александр Вячеславович
  • ИНН: 7744000951
  • ОГРН: 1027739145830
  • Адрес (место нахождения): 121614, г. Москва, вн. тер. г. Муниципальный округ Крылатское, ул. Крылатская, д. 17, к. 1 (с 24.01.2024 г.)
Информация о предыдущих адресах

Адрес (место нахождения): 115114, город Москва, Дербеневская набережная, дом 11, этаж 10, часть пом. 12 (раскрыто 29.03.2016 г., актуально по 23.01.2024 г.)

Надзор и контроль за деятельностью АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» осуществляет Центральный банк Российской Федерации (Банк России):

  • Адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12.
  • Телефон: 8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России), +7 499 300-30-00 (круглосуточно).
  • Сайт: https://www.cbr.ru.

Центральный Банк Российской Федерации осуществляет лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Сведения о предыдущих наименованиях

Информация данного раздела раскрыта 10.09.2021 г. и является актуальной на дату раскрытия и по настоящее время.

  • Управляющая компания зарегистрирована 16.08.2001 г.
    Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ «ПРОСПЕКТ»;
    Сокращенное фирменное наименование: ОАО «УК ИФ «ПРОСПЕКТ».
  • 12.05.2008 г. — зарегистрирована смена наименования.
    Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Управляющая компания «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ»;
    Сокращенное фирменное наименование: ОАО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ».
  • 02.04.2015 г. — зарегистрирована смена наименования.
    Полное фирменное наименование: Акционерное общество «Управляющая компания «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ»;
    Сокращенное фирменное наименование: АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ».

Сведения о членстве в СРО и стандартах СРО

Информация настоящего раздела раскрыта 18.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время.

АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» является членом саморегулируемой организации профессиональных участников ранка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) с 23.12.2011 г.

При осуществлении своей деятельности АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» руководствуется следующими стандартами НАУФОР:

  • Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР.
    Дата вступления стандарта в силу 24.02.2016 г.
    Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР.
    Дата вступления стандарта в силу — 24.02.2016 г.
    Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Правила членства в НАУФОР.
    Дата вступления стандарта в силу — 24.02.2016 г.
    Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Правила профессиональной этики работников НАУФОР.
    Дата вступления стандарта в силу — 24.02.2016 г.
    Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР.
    Дата вступления стандарта в силу 24.02.2016 г.
    Дата присоединения к стандарту — 24.02.2016 г.
  • Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – внутренние стандарты НАУФОР.
    Дата присоединения 17.11.2016 г.
    Данный пункт раскрыт 17.11.2016 г. (в редакции от 02.12.2019 г.).
    Ознакомиться со стандартами для профучастников можно на официальном сайте НАУФОР.
  • Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке.
    Дата присоединения 07.02.2019 г.
    Ознакомиться с текстом стандарта можно на официальном сайте НАУФОР.
  • Базовый стандарт НАУФОР защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, действующий с 01.12.2019 г. (настоящий пункт раскрыт 02.12.2019 г.).
    Ознакомиться с текстом стандарта можно на официальном сайте НАУФОР.
  • Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, действующий с 01.10.2021 г. (настоящий пункт раскрыт 01.10.2021 г.).
    Ознакомиться с текстом стандарта можно на официальном сайте НАУФОР.
  • Внутренний стандарт НАУФОР «Кодекс деловой этики», применяющийся с 18.08.2022 г. (настоящий пункт раскрыт 25.08.2022 г.).
    Ознакомиться с текстом стандарта можно на официальном сайте НАУФОР.

Ознакомиться с текстом перечисленных выше стандартов можно по ссылкам:

Информация о финансовых услугах, оказываемых на основании договора доверительного управления, порядке получения финансовых услуг, способах направления обращений и жалоб и способах защиты прав получателя финансовых услуг

Информация настоящего раздела раскрыта 02.12.2019 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время.

Информация о финансовых услугах, оказываемых на основании договора доверительного управления, и порядке их получения

Как профессиональный участник рынка ценных бумаг на основании договора доверительного управления АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» (далее — Доверительный управляющий) оказывает институциональным инвесторам (далее — получатель финансовых услуг) услуги по доверительному управлению ценными бумагами:

  • размещает имущество страховых компаний, предназначенное для осуществления уставной деятельности, в ценные бумаги;
  • размещает имущество негосударственных пенсионных фондов, предназначенное для осуществления уставной деятельности, в ценные бумаги.

Дополнительных услуг, в том числе оказываемых за дополнительную плату, Доверительный управляющий не осуществляет.

Как управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов на основании договора доверительного управления АО «УК «СПУТНИК — УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» оказывает услуги по управлению пенсионными резервами негосударственным пенсионным фондам.

Размер комиссии (вознаграждения Доверительного управляющего) согласовывается с клиентом в договоре доверительного управления.

Комиссия состоит из двух частей:

  1. вознаграждения за управление, рассчитываемого в процентах годовых от среднегодовой стоимости имущества в управлении;
  2. вознаграждения за эффективность, зависящего от результатов управления.

Доверительный управляющий также имеет право на возмещение разумных необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении средствами пенсионных резервов в соответствии с условиями Договора доверительного управления.

Статьёй 1023 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено право Доверительного управляющего на возмещение необходимых расходов, произвёденных им при доверительном управлении имуществом.

Текст Договора доверительного управления согласовывается с получателем финансовых услуг индивидуально. Договор доверительного управления составляется в простой письменной форме и подписывается в офисе Доверительного управляющего по адресу места нахождения Доверительного управляющего.

Изменения в Договор доверительного управления вносятся Доверительным управляющим по согласованию с получателем финансовых услуг посредством оформления соответствующего Дополнительного соглашения, за исключением случаев, предусмотренных в Договоре доверительного управления.

В случае внесения изменений во внутренние документы Доверительного управляющего, ссылки на которые содержатся в Договоре доверительного управления, уведомления о таких изменениях направляются получателю финансовых услуг в порядке и сроки, установленные в Договоре доверительного управления.

До заключения Договора доверительного управления получатель финансовых услуг предоставляет Доверительному управляющему следующие документы и информацию:

  1. Нотариально заверенную копию Устава с изменениями и дополнениями на дату передачи документов;
  2. Нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации Клиента/свидетельства о присвоении ОГРН;
  3. Нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на налоговый учет;
  4. Заверенную Учредителем управления копию протокола об образовании единоличного исполнительного органа;
  5. Заверенную Учредителем управления копию приказа о вступлении в должность единоличного исполнительного органа;
  6. Нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей и оттиском печати;
  7. Если от имени Учредителя управления действует и подписывает договор уполномоченное лицо, то – доверенность на представление интересов Учредителем управления, оформленная в установленном законодательством порядке;
  8. Анкету клиента – юридического лица, оформленную согласно Приложению 9;
  9. Анкету клиента (для физических лиц), оформляется согласно Приложению 9 (1) на физических лиц, входящих в органы управления Клиента;
  10. Сведения о бенефициарных владельцах согласно Федеральному закону № 115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иные сведения, необходимые для идентификации Учредителя управления.
  11. Учетную политику для целей бухгалтерского и налогового учета.
Направление жалоб
Получатель финансовых услуг может направить обращение или жалобу:
  1. Доверительному управляющему, посредством направления почтового отправления в адрес доверительного управляющего, или посредством направления письменного обращения или жалобы курьером по адресу местонахождения Доверительного управляющего каждый рабочий день с 10:00 по 17:00. Обращаем внимание, что анонимные обращения и жалобы остаются без рассмотрения.
    При возникновении вопросов по направлению обращений и жалоб можно обратиться к Доверительному управляющему по телефону: +7 495 725 50 23.
  2. НАУФОР, саморегулируемой организации, членом которой является Доверительной управляющий. Инструкция по направлению электронной жалобы размещена на сайте НАУФОР.
    Также можно направить письменную жалобу по почте по адресу: 129090, г. Москва, 1-й Коптельский переулок, д. 18, стр. 1
  3. В Банк России. Обращение или жалобу можно отправить письменно (по почте или курьером), или через интернет-приёмную Банка России.
    • Адрес для направления обращений по почте: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, Банк России;
    • Адрес для направления обращений или жалоб курьером в Банк России: г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1.
    • Режим работы: понедельник — с 10:00 до 18:00, вторник-четверг — с 10:00 до 16:00 (кроме нерабочих праздничных дней).
    • Телефон: 8 800 300 30 00 (для бесплатных звонков из регионов России), +7 499 300 30 00 (круглосуточно);
    • Факс: +7 495 621 64 65.
    До направления обращения или заявления в адрес Банка России рекомендуется уточнить адрес приёма обращений и режим работы на сайте Банка России.
Информация о защите прав получателей финансовых услуг

Защита прав получателя финансовых услуг включает в себя ряд мер, направленных на защиту их интересов и предотвращение негативных последствий при заключении/ исполнении договоров доверительного управления имуществом.

Способы защиты гражданских прав получателей финансовых услуг установлены статьёй 12 Гражданского кодекса Российской Федерации и реализуются путем:

  • признания права;
  • восстановления положения, существовавшего до нарушения права, и пресечения действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения;
  • признания оспоримой сделки недействительной и применения последствий её недействительности, применения последствий недействительности ничтожной сделки;
  • самозащиты права;
  • присуждения к исполнению обязанности в натуре;
  • возмещения убытков;
  • взыскания неустойки;
  • компенсации морального вреда;
  • прекращения или изменения правоотношения;
  • иными способами, предусмотренными законом.

Защита прав получателей финансовых услуг может осуществляться в досудебном порядке, в судебном порядке, в административном порядке.

Получатель финансовых услуг вправе защищать свои права всеми способами, не запрещенными законом, самостоятельно выбрав конкретный способ защиты:

  • путём направления обращения или претензии в Организацию (досудебный порядок защиты нарушенных прав);
  • путём направления обращений в СРО (НАУФОР) и Банк России с жалобами на действия (бездействия) Организации;
  • путём обращения в суд за судебной защитой своих прав;
  • путём медиации в рамках досудебного урегулирования спора, если это предусмотрено договором или дополнительным соглашением сторон;
  • путём обращения получателя финансовых услуг в надзорные органы, общественные и иные организации, созданные и осуществляющие свою деятельность по защите прав и законных интересов потребителей (получателей) финансовых услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Сообщения о прекращении доступа к раскрываемой информации

Сообщения об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации

  • Уточнён расчёт размера собственных средств на 31.12.2023 г. в связи с корректировкой начисленных резервов. В связи с корректировкой изменились значения строк 06 «Общая величина обязательств», 06.03 «Обязательства, не указанные в таблицах пунктов 5.1 и 5.2», 07 «Размер собственных средств (разность строк 05 — 06).
    Дата публикации — 13.02.2024 г.
  • Уточнён расчёт размера собственных средств на 31.10.2023 г. в связи с изменением таксономии XBRL. Скорректировано значение строк 06.02 «Кредиторская задолженность (кредитор — юридическое лицо)» и 06.03 «Обязательства, не указанные в таблицах пунктов 5.1 и 5.2». Размер собственных средств после внесения уточнений не изменился.

    Дата публикации — 15.12.2023 г.

  • Уточнён расчёт размера собственных средств на 30.09.2023 г. в связи с изменением таксономии XBRL. Скорректировано значение строк 06.02 «Кредиторская задолженность (кредитор — юридическое лицо)» и 06.03 «Обязательства, не указанные в таблицах пунктов 5.1 и 5.2». Размер собственных средств после внесения уточнений не изменился.

    Дата публикации — 15.12.2023 г.

Расчёт собственных средств

Актуальные документы по расчёту собственных средств
Документы за предыдущие годы

2023

2022

2021

2020

2019

2018

2017

2016

Финансовая отчётность

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчётность

2023

2022

2021

2020

2019

2018

2017

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчётность

2023

2022

2021

Годовая консолидированная финансовая отчётность, составленная в соответствии со стандартами МСФО (208-ФЗ)

2023

2022

2021

2020

2019

2018

2017

2016

Перечень кредитных организаций, в которых управляющему открыты счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента

Информация раскрыта 22.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время.

  • «Газпромбанк» (Акционерное общество)
  • Банк ВТБ (Публичное акционерное общество)
  • «Московский Кредитный Банк» (Публичное акционерное общество)

Документы управляющего, разработанные в соответствии с Положением Банка России от 03.08.2015 г. № 482-П

Декларация о рисках

Сведения об используемых СЭД

При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронной торговли QUIK в порядке и на условиях, установленных в Акционерном обществе «Райффайзенбанк».

При осуществлении деятельности по доверительному управлению средствами страховой компании АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему дистанционного взаимодействия ООО Брокерская компания Платформа в порядке и на условиях ООО Брокерская компания Платформа.

Как участник торгов на рынке депозитов (секция рынка депозитов) АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» осуществляет электронное взаимодействие с ПАО «Московская биржа» в порядке и на условиях, установленных ПАО «Московская биржа».

При осуществлении деятельности по доверительному управлению средствами страховой компании АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронного документооборота Публичного акционерного общества «Росбанк» в порядке и на условиях, предусмотренных правилами электронного документооборота ПАО «Росбанк».

При осуществлении деятельности по доверительному управлению средствами страховой компании АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронного документооборота Общества с ограниченной ответственностью «Специализированная депозитарная компания «Гарант» в порядке и на условиях, предусмотренных Правилами электронного документооборота Общества с ограниченной ответственностью «Специализированная депозитарная компания «Гарант».

При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронной торговли GPB-i-Trade QUIK в порядке и на условиях осуществления Интернет-трейдинга Акционерного общества «ГАЗПРОМБАНК».

При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронной торговли QUIK в порядке и на условиях, установленных в Обществе с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис».

Перечень инсайдерской информации

Условия совершения операций инсайдерами АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ»

Политика в отношении обработки персональных данных

Критерии отнесения клиентов к категории клиента – иностранного налогоплательщика

Антикоррупционная политика

Правила предоставления клиенту информации о дате и причинах принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

Результаты специальной оценки условий труда