<< Назад

Раскрытие информации

Общие сведения об организации

Информация данного раздела раскрыта 29.03.2016 г. и является актуальной на дату раскрытия и по настоящее время.

Полное фирменное наименование организации:
Акционерное общество «Управляющая компания «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ».

Сокращенное фирменное наименование организации:
АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ».

Фирменное наименование организации на английском языке:
SPUTNIK ASSET MANAGEMENT JSC.

ИНН 7744000951.

Адрес (место нахождения):
115114, город Москва, Набережная Дербеневская, дом 11.

Номер телефона/факса:
+7 (495) 725-50-23 / + 7 (495) 725-50-01.

Адрес электронной почты:
am-sputnik@sputnik-am.ru

Генеральный директор:
Лосев Александр Вячеславович

 АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» осуществляет лицензируемые виды деятельности на основании:

лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, № 21-000-1-00054, выданной ФКЦБ РФ 03.12.2001 г., срок действия - бессрочно;

лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-08379-001000, выданной ФСФР России 21.04.2005 г, без ограничения срока действия.

 

 АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» (далее – Организация) совмещает деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и информирует о существовании риска возникновения конфликта интересов. С перечнем мер Организации по выявлению и контролю конфликта интересов можно ознакомиться в разделе «Документы управляющего, разработанные в соответствии с Положением Банка России от 03.08.2015 г. №482-П» на настоящей странице раскрытия информации. Информация настоящего пункта раскрыта в соответствии со Стандартами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР 19.04.2017 г. и является актуальной на текущую дату.

 

Сведения о членстве в СРО и стандартах СРО

Информация настоящего раздела раскрыта 18.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время

 АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» является членом саморегулируемой организации профессиональных участников ранка ценных бумаг Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) с 23.12.2011 г. (http://www.naufor.ru/)


При осуществлении своей деятельности АО «УК «СПУТНИК – УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» руководствуется следующими стандартами НАУФОР:

- Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту - 24.02.2016 г.

- Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу - 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту – 24.02.2016 г.

- Правила членства в НАУФОР. Дата вступлению стандарта в силу – 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту – 24.02.2016 г.

- Правила профессиональной этики работников НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу – 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту – 24.02.2016 г.

- Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР. Дата вступления стандарта в силу 24.02.2016 г. Дата присоединения к стандарту – 24.02.2016 г.

- Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Дата присоединения 17.11.2016 г. Данный пункт раскрыт 17.11.2016 г. Со стандартами можно ознакомиться по адресу:    http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11666


Ознакомиться с текстом перечисленных выше стандартов можно по адресу:
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233

Расчет собственных средств

Расчет собственных средств на 30.06.2017 г. Раскрыт 21.07.2017

Расчет собственных средств на 31.05.2017 г. Раскрыт 27.06.2017

Расчет собственных средств на 30.04.2017 г. Раскрыт 18.05.2017

Расчет собственных средств на 31.03.2017 г. Раскрыт 20.04.2017

Расчет собственных средств на 28.02.2017 г. Раскрыт 28.03.2017

Уточненный расчет собственных средств на 31.01.2017 г. Раскрыт 16.03.2017

Расчет собственных средств на 31.01.2017 г. Раскрыт 21.02.2017 Расчет не актуален, уточненный расчет раскрыт 16.03.2017

Расчет собственных средств на 31.12.2016 г. Раскрыт 27.01.2017

Расчет собственных средств на 30.11.2016 г. Раскрыт 22.12.2016

Расчет собственных средств на 31.10.2016 г. Раскрыт 29.11.2016 г.

Расчет собственных средств на 30.09.2016 г. Раскрыт 27.10.2016

Расчет собственных средств на 31.08.2016 г. Раскрыт 29.09.2016

Расчет собственных средств на 31.07.2016 г. Раскрыт 29.08.2016 г.

Расчет собственных средств на 30.06.2016 г. Раскрыт 27.07.2016

Расчет собственных средств на 31.05.2016 г. Раскрыт 28.06.2016

Расчет собственных средств на 30.04.2016 г. Раскрыт 26.05.2016

Расчет собственных средств на 31.03.2016. Раскрыт 29.04.2016

Расчет собственных средств на 29.02.2016. Раскрыт 31.03.2016

Уточненный расчет собственных средств на 31.01.2016. Раскрыт 04.04.2016

Расчет собственных средств на 31.01.2016 г. Раскрыт 29.02.2016 г. Расчет не актуален: уточненный расчет раскрыт 04.04.2016 г.

Уточненный расчет собственных средств на 31.12.2015. Раскрыт 04.04.2016

Расчет собственных средств на 31.12.2015 г. Раскрыт 29.01.2016 г. Расчет не актуален: уточненный расчет раскрыт 04.04.2016

Расчет собственных средств на 30.11.2015 г. Раскрыт 30.12.2015

Расчет собственных средств на 31.10.2015 г. Раскрыт 27.11.2015

Расчет собственных средств на 30.09.2015 г. Раскрыт 30.10.2015

Расчет собственных средств на 31.08.2015 г. Раскрыт 29.09.2015

Расчет собственных средств на 31.07.2015 г. Раскрыт 21.08.2015

Расчет собственных средств на 30.06.2015 г. Раскрыт 24.07.2015

Расчет собственных средств на 31.05.2015 г. Раскрыт 30.06.2015

Расчет собственных средств на 30.04.2015 г. Раскрыт 28.05.2015

Расчет собственных средств на 31.03.2015 г. Раскрыт 30.04.2015

Расчет собственных средств на 28.02.2015 г. Раскрыт 31.03.2015

Расчет собственных средств на 31.01.2015 г. (уточненный) Раскрыт 07.04.2015

Расчет собственных средств на 31.01.2015 г. Раскрыт 13.02.2015 г.

Расчет собственных средств на 31.12.2014 г. (уточненный) Раскрыт 07.04.2015

Расчет собственных средств на 31.12.2014 г. Раскрыт 30.01.2015

Расчет собственных средств на 31.10.2014 г. уточненный Раскрыт 23.01.2015

Расчет собственных средств на 30.09.2014 г. Раскрыт 29.10.2014

Расчет собственных средств на 31.08.2014 г. Раскрыт 29.09.2014

Расчет собственных средств на 31.07.2014 г. Раскрыт 28.08.2014

Расчет собственных средств на 30.06.2014 г. Раскрыт 24.07.2014

Расчет собственных средств на 31.05.2014 г. Раскрыт 18.06.2014

Расчет собственных средств на 30.04.2014 г. Раскрыт 28.05.2014

Расчет собственных средств на 31.03.2014 г. Раскрыт 25.04.2014

Расчет собственных средств на 28.02.2014 г. Раскрыт 31.03.2014

Расчет собственных средств на 31.01.2014 г. (уточненный) Раскрыт 02.04.2014

Расчет собственных средств на 31.01.2014 г. Раскрыт 28.02.2014

Расчет собственных средств на 31.12.2013 г. (уточненный) Раскрыт 02.04.2014

Расчет собственных средств на 31.12.2013 г. Раскрыт 31.01.2014

расчет собственных средств на 30.11.2013 г. Раскрыт 30.12.2013

Расчет собственных средств на 31.10.2013 г. Раскрыт 29.11.2013

Расчет собственных средств на 30.09.2013 г. Раскрыт 30.10.2013

Расчет собственных средств на 31.08.2013 г. Раскрыт 30.09.2013

Расчет собственных средств на 31.07.2013 г. Раскрыт 15.08.2013

Расчет собственных средств на 30.06.2013 г. (уточненный) Раскрыт 09.08.2013

Расчет собственных средств на 30.06.2013 г. Раскрыт 30.07.2013

Расчет собственных средств на 31.05.2013 г. Раскрыт 28.06.2013

Расчет собственных средств на 30.04.2013 г. Раскрыт 30.05.2013

Расчет собственных средств на 31.03.2013 г. Раскрыт 29.04.2013

Расчет собственных средств на 28.02.2013 г. Раскрыт 29.03.2013

Расчет собственных средств на 31.01.2013 г. (уточненный). Раскрыт 29.03.2013

Расчет собственных средств на 31.12.2012 г. (уточненный). Раскрыт 29.03.2013

Расчет собственных средств на 31.01.2013 г. Раскрыт 25.02.2013

Расчет собственных средств на 31.12.2012 г. Раскрыт 25.01.2013

Расчет собственных средств на 30.11.2012 г. Раскрыт 28.12.2012

Расчет собственных средств на 31.10.2012 г. Раскрыт 21.11.2012

Расчет собственных средств на 30.09.2012 г. Раскрыт 26.10.2012

Расчет собственных средств на 31.08.2012 г. Раскрыт 14.09.2012

Расчет собственных средств на 31.07.2012 г. Раскрыт 30.08.2012

Расчет собственных средств на 30.06.2012 г. Раскрыт 27.07.2012

Расчет собственных средств на 31.05.2012 г. Раскрыт 28.06.2012

Расчет собственных средств на 30.04.2012 г. Раскрыт 28.05.2012

Расчет собственных средств на 31.03.2012 г. Раскрыт 27.04.2012

Расчет собственных средств на 29.02.2012 г. Раскрыт 29.03.2012

Расчет собственных средств на 31.01.2012 г. Раскрыт 27.02.2012

Расчет собственных средств на 31.12.2011 г. (уточненный). Раскрыт 29.03.2012

Расчет собственных средств на 31.12.2011 г. (предварительный). Раскрыт 30.01.2012

Расчет собственных средств на 30.11.2011 г. Раскрыт 28.12.2011

Расчет собственных средств на 31.10.2011 г. Раскрыт 29.11.2011

Расчет собственных средств на 30.09.2011 г. Раскрыт 27.10.2011

Расчет собственных средств на 31.08.2011 г. Раскрыт 29.09.2011

Расчет собственных средств на 31.07.2011 г. Раскрыт 30.08.2011

Расчет собственных средств на 30.06.2011 г. Раскрыт 25.07.2011

Расчет собственных средств на 31.05.2011 г. Раскрыт 17.06.2011

Расчет собственных средств на 30.04.2011 г. Раскрыт 27.05.2011

Расчет собственных средств на 31.03.2011 г. Раскрыт 28.04.2011

Расчет собственных средств на 28.02.2011 г. раскрыт 29.03.2011

Расчет собственных средств на 31.01.2011 г. раскрыт 24.02.2011

Расчет собственных средств на 31.12.2010 г. Раскрыт 30.03.2011

Расчет собственных средств на 31.12.2010 г. Раскрыт 28.01.2011

Расчет собственных средств на 30.11.2010 г. Раскрыт 30.12.2010

Расчет собственных средств на 31.10.2010 г. Раскрыт 26.11.2010

Финансовая отчетность

Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента

 Закрытое акционерное общество "Сбербанк КИБ".

 Информация раскрыта 22.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время.

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

 Акционерное общество «Объединенный специализированный депозитарий».

 Информация раскрыта 22.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время.

Перечень кредитных организаций, в которых управляющему открыты счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента

- "Газпромбанк" (Акционерное общество);
- Банк ВТБ (Публичное акционерное общество).

 Информация раскрыта 22.05.2016 г. и актуальна на дату раскрытия и по настоящее время.
 

Документы управляющего, разработанные в соответствии с Положением Банка России от 03.08.2015 г. №482-П

Политика осуществления прав по ценным бумагам

Перечень мер по выявлению и контролю конфликта интересов

Методика оценки стоимости объектов доверительного управления

Порядок определения инвестиционного профиля клиента

Декларация о рисках

Раскрытие информации акционерным обществом

Решения о выпуске ценных бумаг

Годовые отчеты акционерного общества

Годовая бухгалтерская отчетность

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2015 год. Раскрыта 30.03.2016

Годовая бухгалтерская отчетность за 2014 год

Годовая бухгалтерская отчетность за 2013 год

Годовая бухгалтерская отчетность ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ за 2012 год

Годовая бухгалтерская отчетность ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ за 2011 год

Годовая бухгалтерская отчетность ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ за 2010 год

Годовая бухгалтерская отчетность ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ за 2009 год

Годовая бухгалтерская отчетность ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ за 2008 год

Отчетность за 2008 г. в (Форма1,Форма2,сопроводительное письмо,заключение аудитора, приложение к Ф1, отчет о движении ДС, отчет об изменении капитала)

Сообщения

 

30.06.2017: АО "УК "СПУТНИК - УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ" уведомляет об утверждении 29  июня 2017 года годовым решением единственного акционера (решение №38/17 от 29.06.2017) годовой бухгалтерской отчетности и годового отчета за 2016 год

28.06.2016АО "УК "СПУТНИК - УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ" уведомляет об утверждении 27 июня 2016 года годовым решением единственного акционера (решение №33/16 от 27.06.2016) годовой бухгалтерской отчетности и годового отчета за 2015 год.

19.06.2015: АО "УК "СПУТНИК - УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ" уведомляет об утверждении 18 июня 2015 года годовым решением единственного акционера (решение №30/15 от 18.06.2015) годовой бухгалтерской отчетности и годового отчета за 2014 год. 

29.09.2014: ОАО "УК "СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ" уведомляет о заключении договора на ведение реестра и передаче 29.09.2014 г. ведения реестра акционеров регистратору: Открытое акционерное общество "Регистратор Р.О.С.Т."

01.07.2014: ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» уведомляет об утверждении 30 июня 2014  года решением единственного акционера (Решение №28/14 от 30.06.2014) годовой бухгалтерской отчетности и годового отчета за 2013 год.

01.07.2013: ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» уведомляет об утверждении 28 июня 2013 года решением единственного акционера (Решение №25/13 от 28.06.2013) годовой бухгалтерской отчетности и годового отчета за 2012 год.

09.01.2013: ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» уведомляет о проведении 29.12.2012 года общего собрания акционеров (Решения единственного акционера) акционерного общества (Решение №23/12 от 29.12.2012 г.).

03.07.2012: ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» уведомляет об утверждении 25 июня 2012 года решением единственного акционера (Решение №21/12 от 25.06.2012, дата составления протокола – 29.06.2012) годовой бухгалтерской отчетности и годового отчета за 2011 год.

24.06.2011: ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» уведомляет об утверждении 24 июня 2011 года решением единственного акционера (Решение №19/11 от 24.06.2011) годовой бухгалтерской отчетности и годового отчета за 2010 год. 

28.05.2010: ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» уведомляет об утверждении 28 мая 2010 решением единственного акционера (решение 14/10 единственного акционера ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ») годовой бухгалтерской отчетности и годового отчета за 2009 год. 

28.05.2009: ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» уведомляет об утверждении 28 мая 2009 решением единственного акционера годовой бухгалтерской отчетности и годового отчета за 2008 год.

26.05.2008: Управляющая компания «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» уведомляет об утверждении 23 мая 2008 решением акционера годовой бухгалтерской отчетности и годового отчета за 2007 год.

Устав акционерного общества

Сведения об аффилированных лицах акционерного общества

Список аффилированных лиц на 30.06.2016

Список аффилированных лиц на 30.06.2015

Список аффилированных лиц на 31.03.2015

Список аффилированных лиц на 31.12.2014

Изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц на 19.11.2014

Список аффилированных лиц на 30.09.2014

Список аффилированных лиц на 30.06.2014

Список аффилированных лиц на 31.03.2014

Список аффилированных лиц на 31.12.2013

Список аффилированных лиц на 30.09.2013

Список аффилированных лиц на 30.06.2013

Список аффилированных лиц на 31.03.2013

Список аффилированных лиц на 31.12.2012

Список аффилированных лиц на 30.09.2012

Изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц на 08.08.12

Список аффилированных лиц на 30.06.2012

Список аффилированных лиц на 31.03.2012

Список аффилированных лиц на 31.12.2011

Список аффилированных лиц на 30.09.2011

Список аффилированных лиц на 30.06.2011

Изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц на 24.06.2011

Изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц на 30.05.2011

Список аффилированных лиц на 31.03.11

Список аффилированных лиц на 31.12.10

Список аффилированных лиц на 30.09.10

Список аффилированных лиц на 30.06.10

Изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц на 28.05.10

Изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц на 20.05.10

Список аффилированных лиц на 31.03.10

Список аффилированных лиц на 31.12.09

Список аффилированных лиц на 30.09.09

Список аффилированных лиц на 30.06.09

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

Сведения об используемых СЭД

  При осуществлении деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений негосударственного пенионного фонда АО "УК "СПУТНИК - УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ" использует систему электронного документооборота Акционерного общества "Объединенный специализированный депозитарий" в порядке и на условиях, предусмотренных Правилами электронного документооборота Акционерного общества "Объединенный специализированный депозитарий"

  При осуществлении деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений и пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронного документооборота Закрытого акционерного общества ВТБ Специализированный депозитарий в порядке и на условиях, предусмотренных Правилами электронного документооборота Закрытого акционерного общества ВТБ Специализированный депозитарий. ВТБ Специализированный депозитарий.

  ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» при осуществлении своей деятельности использует систему электронного документооборота ООО «Технический центр «ИНФИНИТУМ» в порядке и на условиях, предусмотренных Правилами электронного документа ООО «Технический центр «ИНФИНИТУМ».

  При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом, в том числе средствами пенсионных накоплений и пенсионных резервов, ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронной торговли QUIK в порядке и на условиях осуществления Интернет-трейдинга ЗАО «Сбербанк КИБ»: http://it.troika.ru/.

  При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом, ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует электронные документы, подготовленные с использованием рабочего места «QUIK», предоставленного Обществом с ограниченной ответственностью «Ренессанс Онлайн» в порядке и на условиях осуществления Электронного Трейдинга ООО «Ренессанс Онлайн»: http://www.et.rencap.com/rus/ConnectionMethod/.

При осуществлении деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений и пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда ОАО «УК «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» использует систему электронного документооборота ООО «СДК «Гарант» в порядке и на условиях, предусмотренных Правилами электронного документооборота ООО «СДК «Гарант». http://sdkgarant.ru/index.php/ru/sed

Перечень инсайдерской информации

Политика в отношении обработки персональных данных

Критерии отнесения клиентов к категории клиента – иностранного налогоплательщика

Антикоррупционная политика

Результаты специальной оценки условий труда